企業(yè)合規(guī)管理體系文件

企業(yè)合規(guī)管理體系，本質上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。企業(yè)管理體系，有多種。如質量管理體系、環(huán)境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實施，有其一般規(guī)律。管理體系是一種有規(guī)律的重復發(fā)生的活動，指基于一定目標下，企業(yè)的（戰(zhàn)略）計劃、預算編制、執(zhí)行和業(yè)績評價等行為綜合。 合規(guī)管理體系的重點明顯應當是“合規(guī)”，且應融入到整個管理體系中，否則容易產生“合規(guī)”與“業(yè)務”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入業(yè)務管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價值的出發(fā)點，也是合規(guī)管理體系的難點。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關理論和操作，還要認識業(yè)務相關運轉和特點。 合規(guī)管理體系要有效落地，最終離不開人的推動和執(zhí)行。因此，必須有相

合規(guī)管理體系三項關鍵支柱：

1.人員：企業(yè)應安排具備合規(guī)經驗的人員iso認證、運營和維護合規(guī)管理體系，并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險；

2.技術：先進的技術工具有利于促進合規(guī)管理體系的iso認證、運營；完善的技術平臺能有效整合各類風險，并幫助企業(yè)預防、監(jiān)測道德合規(guī)風險，實現(xiàn)事后快速響應；

3.制度：企業(yè)應制定適當?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風險為導向，并通過優(yōu)化業(yè)務流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

XXX公司安全生產合規(guī)性管理手冊

目錄

1目的.............................................................12適用范圍.........................................................13編制依據.........................................................14術語定義.........................................................15安全生產合規(guī)性管理事項及職責分工.................................26安全生產合規(guī)性管理工作流程.......................................37iso三體系認證記錄模版樣式.................................................4
7.1《年度適用安全生產法規(guī)、標準目錄》發(fā)布iso三體系認證樣式..................4
7.2《年度適用安全生產法規(guī)、標準目錄》樣式..........................5
7.3《年度安全生產合規(guī)性評價（模版）》樣式..........................6
7.4《年度安全生產合規(guī)性評價報告》樣式..............................8

1目的為履行公司遵守安全生產法律、法規(guī)要求的承諾，檢查、評價公司生產經營活動中執(zhí)行和遵守適用的安全生產法律、法規(guī)的情況，并持續(xù)改進，特制定本管理手冊。2適用范圍本管理手冊適用于公司及下屬各級全資、控股子公司對適用的安全生產法律、法規(guī)的合規(guī)性管理工作。3編制依據GB/T28001－2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》AQ/T9006－2010《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》4術語定義
4.1安全生

企業(yè)合規(guī)管理體系可以依據單位標準：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導企業(yè)建立、實施評價和改進規(guī)范管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。

現(xiàn)在也有了企業(yè)合規(guī)管理體系認證咨詢是由單位認證咨詢認可監(jiān)督管理委員會批準的認證咨詢，依據單位標準：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，對企業(yè)違規(guī)風險防范、控制和轉移的管理技術、業(yè)務操作及相關的制度安排進行審核的一種認證咨詢服務。

如果需要可以隨時聯(lián)系第三方認證咨詢機構進行操作！

企業(yè)合規(guī)管理體系，本質上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。企業(yè)管理體系，有多種。如質量管理體系、環(huán)境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實施，有其一般規(guī)律。管理體系是一種有規(guī)律的重復發(fā)生的活動，是基于一定目標，企業(yè)的（戰(zhàn)略）計劃、預算編制、執(zhí)行和業(yè)績評價等行為的綜合。合規(guī)管理體系的重點明顯應當是“合規(guī)”，且應融入到整個管理體系中，否則容易產生“合規(guī)”與“業(yè)務”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入業(yè)務管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價值的出發(fā)點，也是合規(guī)管理體系的難點。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關理論和操作，還要認識業(yè)務相關運轉和特點。

企業(yè)要建立真正行之有效的合規(guī)管理體系并確實地降低企業(yè)經營中的合規(guī)風險，則應考慮從以下方面加強企業(yè)合規(guī)管理工作：

1.企業(yè)領導人自身要樹立正確的合規(guī)意識，這個是合規(guī)體系建設的根本。

無論是國有企業(yè)、外資企業(yè)或民營企業(yè)，企業(yè)領導人自身樹立強大的合規(guī)意識是第一位的。如果領導人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設，起不了真正的作用。但是企業(yè)領導人的合規(guī)意識并非天生的，它需要領導人經常受到合規(guī)風險的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。

2.企業(yè)要設立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設良好合規(guī)體系的前提。

有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓、定期出具本企業(yè)合規(guī)風險報告、在重大項目上提醒企業(yè)領導人相關風險、及時對員工的違規(guī)行為進行調查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設就會只是浮在空氣里面，得不到實際的貫徹執(zhí)行。

3.企業(yè)要制定相對完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎工作。

制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時需要法律、財務等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關的合規(guī)制度，把外部顧問的實戰(zhàn)經驗和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設中，可以少走很多彎路。

合規(guī)管理體系認證咨詢

4.企業(yè)要加強合規(guī)培訓和合規(guī)文化建設。

真正重視合規(guī)的企業(yè)會把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產、礦產資源、教育等），企業(yè)尤其應重視對業(yè)務人員的合規(guī)培訓；一般建議一個月做一次合規(guī)培訓，且每次培訓都應對員工進行考試，考核成績作為升遷依據之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內部發(fā)生的典型案例，作為對員工的警醒教育。

5.企業(yè)要及時處理對違紀員工的舉報，建立舉報人保護和獎勵制度。

合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應設立員工違規(guī)行為舉報熱線，這個熱線既可以由首席合規(guī)官負責運行，也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對于舉報的問題，確實重大的，可以邀請單位單位和外部顧問介入，力求案件得到合理合法的處理。對于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報人一定比例的物質獎勵。對于內部員工的舉報，還應對其做出額外保護，確保其不受打擊報復，甚至可以將有效的舉報行為作為升遷的依據。

6.企業(yè)應考慮進行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認證咨詢，為企業(yè)形象加分。

目前國內已經有專門針對ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認證咨詢服務，深圳市標準技術研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標準》的認證咨詢服務，國內企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應認真考慮獲得這些認證咨詢。

獲得這些認證咨詢可能帶來下列好處：

(1) 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分；

(2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認真態(tài)度和管理水平；

(3) 在被單位調查時提供企業(yè)已經采取合理措施防止違規(guī)行為的證據（在針對外國單位調查時更為有效）。據報道，微軟和沃爾瑪?shù)葒H巨頭目前也正在尋求ISO37001認證咨詢。

不太好考！

企業(yè)合規(guī)師考試主要考核下述內容：

1.制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計劃；

2.識別、評估合規(guī)風險與管理企業(yè)的合規(guī)義務；

3.制定并實施企業(yè)內部合規(guī)管理制度和流程；

4.開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調查，處理合規(guī)舉報；

5.監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運行有效性，開展評價、審計、優(yōu)化等工作；

6.處理與外部監(jiān)管方、合作方相關的合規(guī)事務；

7.開展企業(yè)合規(guī)培訓、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設。

Intertek專家分析認為：合規(guī)管理體系建設不同于合規(guī)管理制度建設。按照GB/T 35770-2017 《合規(guī)管理體系指南》建立的合規(guī)管理體系是一個以合規(guī)義務為中心、基于風險、主動預防、持續(xù)改進的管理體系，該體系最重要的是擁有一個動態(tài)的、自我發(fā)現(xiàn)、自我完善的持續(xù)改進機制，不是若干的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度如果不能根據內外部環(huán)境的變化、風險的變化及時進行修訂，如果只關注制度的數(shù)量和控制的嚴密性，而忽視了合規(guī)管理要與風險程度相適應，必將影響企業(yè)管理的效率和業(yè)績。建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時間內提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風險

合規(guī)管理制度就是建立一個動態(tài)的能自我發(fā)現(xiàn)自我完善的可持續(xù)發(fā)展機制是對的嗎

Intertek專家分析認為：合規(guī)管理體系建設不同于合規(guī)管理制度建設。按照GB/T 35770-2017 《合規(guī)管理體系指南》建立的合規(guī)管理體系是一個以合規(guī)義務為中心、基于風險、主動預防、持續(xù)改進的管理體系，該體系最重要的是擁有一個動態(tài)的、自我發(fā)現(xiàn)、自我完善的持續(xù)改進機制，不是若干的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度如果不能根據內外部環(huán)境的變化、風險的變化及時進行修訂，如果只關注制度的數(shù)量和控制的嚴密性，而忽視了合規(guī)管理要與風險程度相適應，必將影響企業(yè)管理的效率和業(yè)績。建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時間內提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風險

所以這句話是對的

重視合規(guī)文化教育，提高全員合規(guī)意識

陽光人壽大連分公司堅持以陽光文化為引領，嚴格按照集團合規(guī)分項文化執(zhí)行，持續(xù)通過組織培訓、宣傳教育等方式使全員樹立“無規(guī)矩不成方圓”的思維方式，落實合規(guī)是企業(yè)生命線的管理理念。通過持續(xù)開展合規(guī)文化建設教育工作，推動合規(guī)管理理念落地生根，切實提高了全體員工的合規(guī)經營管理意識及水平。

完善各項制度建設，健全風險管理體系

陽光人壽大連分公司始終堅持致力于構建全面系統(tǒng)的風險管理體系，實現(xiàn)全流程、全方位、全環(huán)節(jié)的動態(tài)風險管理。在日常經營管理中，分公司嚴格按照監(jiān)管部門各項規(guī)章制度執(zhí)行，及時根據監(jiān)管部門最新文件通知對公司現(xiàn)行制度進行修訂、補充，確保公司各項文件制度與現(xiàn)行要求相匹配，同時積極組織全體內外勤進行學習、測試，確保各項規(guī)章制度傳達、落實到位，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險的底線。

陽光人壽的合規(guī)文化思維方式是

重視合規(guī)文化教育，提高全員合規(guī)意識

陽光人壽大連分公司堅持以陽光文化為引領，嚴格按照集團合規(guī)分項文化執(zhí)行，持續(xù)通過組織培訓、宣傳教育等方式使全員樹立“無規(guī)矩不成方圓”的思維方式，落實合規(guī)是企業(yè)生命線的管理理念。通過持續(xù)開展合規(guī)文化建設教育工作，推動合規(guī)管理理念落地生根，切實提高了全體員工的合規(guī)經營管理意識及水平。

完善各項制度建設，健全風險管理體系

陽光人壽大連分公司始終堅持致力于構建全面系統(tǒng)的風險管理體系，實現(xiàn)全流程、全方位、全環(huán)節(jié)的動態(tài)風險管理。在日常經營管理中，分公司嚴格按照監(jiān)管部門各項規(guī)章制度執(zhí)行，及時根據監(jiān)管部門最新文件通知對公司現(xiàn)行制度進行修訂、補充，確保公司各項文件制度與現(xiàn)行要求相匹配，同時積極組織全體內外勤進行學習、測試，確保各項規(guī)章制度傳達、落實到位，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險的底線。

1.企業(yè)領導人自身要樹立正確的合規(guī)意識，這個是合規(guī)體系建設的根本。

無論是國有企業(yè)、外資企業(yè)或民營企業(yè)，企業(yè)領導人自身樹立強大的合規(guī)意識是第一位的。如果領導人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設，起不了真正的作用。但是企業(yè)領導人的合規(guī)意識并非天生的，它需要領導人經常受到合規(guī)風險的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。

2.企業(yè)要設立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設良好合規(guī)體系的前提。

有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓、定期出具本企業(yè)合規(guī)風險報告、在重大項目上提醒企業(yè)領導人相關風險、及時對員工的違規(guī)行為進行調查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設就會只是浮在空氣里面，得不到實際的貫徹執(zhí)行。

3.企業(yè)要制定相對完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎工作。

制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時需要法律、財務等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關的合規(guī)制度，把外部顧問的實戰(zhàn)經驗和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設中，可以少走很多彎路。

4.企業(yè)要加強合規(guī)培訓和合規(guī)文化建設。

真正重視合規(guī)的企業(yè)會把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產、礦產資源、教育等），企業(yè)尤其應重視對業(yè)務人員的合規(guī)培訓；一般建議一個月做一次合規(guī)培訓，且每次培訓都應對員工進行考試，考核成績作為升遷依據之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內部發(fā)生的典型案例，作為對員工的警醒教育。

5.企業(yè)要及時處理對違紀員工的舉報，建立舉報人保護和獎勵制度。

合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應設立員工違規(guī)行為舉報熱線，這個熱線既可以由首席合規(guī)官負責運行，也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對于舉報的問題，確實重大的，可以邀請政府機關和外部顧問介入，力求案件得到合理合法的處理。對于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報人一定比例的物質獎勵。對于內部員工的舉報，還應對其做出額外保護，確保其不受打擊報復，甚至可以將有效的舉報行為作為升遷的依據。

6.企業(yè)應考慮進行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認證，為企業(yè)形象加分。

目前國內已經有專門針對ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認證服務，深圳市標準技術研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標準》的認證服務，國內企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應認真考慮獲得這些認證。

獲得這些認證可能帶來下列好處：

(1) 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分；

(2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認真態(tài)度和管理水平；

(3) 在被政府調查時提供企業(yè)已經采取合理措施防止違規(guī)行為的證據（在針對外國政府調查時更為有效）。據報道，微軟和沃爾瑪?shù)葒H巨頭目前也正在尋求ISO37001認證。