合規(guī)管理國際標準ISO 37301

ISO是指國際標準化組織，是由各國際標準化團體（ISO成員團體）組成的世界性聯(lián)合會。ISO的技術(shù)委員會負責制定國際標準。 ISO 9000《質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu) 基礎和術(shù)語》，表述質(zhì)量管理體系基礎知識，并規(guī)定質(zhì)量管理體系術(shù)語。一般我們平時所說ISO9000指ISO9001：2008，ISO9000認證咨詢也就是指ISO9001：2008認證咨詢。 ISO9000族質(zhì)量體系從四個方面的管理來保障iso三體系認證質(zhì)量。
1、機構(gòu)――標準的組織管理結(jié)構(gòu)和明確的職責權(quán)限。
2、程序――企業(yè)應擬訂各項規(guī)章制度、技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范、內(nèi)部監(jiān)督機制、質(zhì)量手冊、質(zhì)量控制程序等，程序和規(guī)定要iso三體系認證化、檔案化。
3、過程――整個生產(chǎn)過程的

首先，ISO 27002標準的前身是由英國單位發(fā)布一套準則，其隨后進化為BSI標準（即BS7799），接著發(fā)展為ISO標準（ISO 17799）。ISO/IEC 27001標準是證實組織滿足要求的標準，然而重命名為ISO/IEC 27002的ISO/IEC 17799標準實際上才是恰當?shù)淖罴褜嵺`。????通過ISO 27001認證咨詢的公司需要經(jīng)過認可機構(gòu)要求的申報過程，并由申報員提供報告。這是一個漫長、耗時的過程，限于選擇的公司。當滿足ISO 27001合規(guī)后，這可能意味著許多事情，例如CPA公司發(fā)布AUP（Agreed Upon Procedures，商定審查業(yè)務）報告表明你的公司是ISO合規(guī)滿足的，或是某個老道的ISO審計員進入你的組織來幫助你們滿足所有相關(guān)的ISO要求從而達到ISO合規(guī)遵從。????最后，來自被認可的申報員的ISO證書也能表示你們是ISO合規(guī)滿足的。被認證咨詢與合規(guī)滿足可能是一回事，但它們也可能是完全不同的兩件事。 。

轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考： 《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導則》在中國的推廣與應用。陳立彤iso認證老師目前任某著名跨國公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國代表團成員參與《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定。陳立彤iso認證老師具有中國iso認證老師、美國紐約州iso認證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風險管理》一書。 該導則的制定是相關(guān)成員國派出代表團共同組成項目委員會（項目委員會的代碼是iso/pc271）。我本人有幸成為中國代表團的成員之一加入了該項目委員會并在中國標準化研究院標準化理論與教育研究所王益誼所長的帶領下參與了該導則的制定。該導則于2014年12月15日由國際標準組織發(fā)布。我本人將針對該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號“iso19600”予以發(fā)表。 項目管理委員會對任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國代表團曾經(jīng)提出將標準序列號從“iso19600”申報為“iso33000”。中國代表團對這個提議是不同意的——在標準序列號中帶有“9”和“6”在中國文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠長久、“6”代表六六大順。但沒想到這個申報為“iso33000”的提議在...轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考： 《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導則》在中國的推廣與應用。陳立彤iso認證老師目前任某著名跨國公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國代表團成員參與《iso19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定。陳立彤iso認證老師具有中國iso認證老師、美國紐約州iso認證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風險管理》一書。 該導則的制定是相關(guān)成員國派出代表團共同組成項目委員會（項目委員會的代碼是iso/pc271）。我本人有幸成為中國代表團的成員之一加入了該項目委員會并在中國標準化研究院標準化理論與教育研究所王益誼所長的帶領下參與了該導則的制定。該導則于2014年12月15日由國際標準組織發(fā)布。我本人將針對該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號“iso19600”予以發(fā)表。 項目管理委員會對任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國代表團曾經(jīng)提出將標準序列號從“iso19600”申報為“iso33000”。中國代表團對這個提議是不同意的——在標準序列號中帶有“9”和“6”在中國文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠長久、“6”代表六六大順。但沒想到這個申報為“iso33000”的提議在項目委員會投票表決時竟然被通過了。不過很幸運的是，國際標準組織最終還是采用了“iso19600”?？赡堋癷so19600”這個序列號是國際標準組織事先預設好的，因此沒法修改。就這個猜測，在導則正式公布后，我曾與項目委員會主席martin tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個導則的iso序列號是19600，是我們中國人所喜聞樂見的那一個。 對于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國代表團成員可以互相交流想法，甚至試著說服對方并改變其立場。游說的最佳時機就是茶歇的時候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。 可以說導則的制定是各國代表團集思廣益、反復推敲的結(jié)果。也許正是因為大家的暢所欲言，再加上民主與集中的投票機制，導則的最終出爐收到了廣泛的好評，并被越來越多的機構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。 在維也納的會議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會議暖場的最佳話題，當然，德國代表團對這個話題顯然樂此不疲。 總而言之，參加《iso 19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務做好。并為在中國公司、企業(yè)和其他組織當中建立、推廣以誠信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻自己的力量！

一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設。農(nóng)村社應以高標準嚴格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標準等外部規(guī)則落實到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度iso認證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風險管理的重要組成部分，應充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴防違規(guī)風險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責任追究制度，落實合規(guī)責任，重點是明確管理者的責任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴格追究各級管理者的責任；落實檢查人員的監(jiān)督責任，對檢查人員在日常的合規(guī)風險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的較高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領導者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動倡導合規(guī)文化是其義不容辭的責任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風險，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營不偏離目標，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當然，人人合規(guī)首先要求領導要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等?？梢哉f，領導合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、實現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當方式對所有新上任的部門和各級負責人進行上任前的合規(guī)培訓，通過培訓使其充分系統(tǒng)地了解和掌握農(nóng)村社的各項主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，對工作中可能涉及到的“規(guī)”做到了然于胸。確保經(jīng)營活動的合規(guī)是農(nóng)村社穩(wěn)健發(fā)展的基礎，更是農(nóng)村社管理層和全體員工的共同責任。

（三）構(gòu)建完整獨立的合規(guī)風險管理組織運作機制

農(nóng)村社要加快推進各項改革，改造農(nóng)村社治理結(jié)構(gòu)，切實進行組織架構(gòu)和業(yè)務流程的再造，使農(nóng)村社合規(guī)風險管理真正落實到業(yè)務操作和管理的每一個層面、每一個崗位和每一個環(huán)節(jié)。

1、要明確高級管理層在合規(guī)管理中的職責?！昂弦?guī)是從高層做起的，只有從高層以身作則，合規(guī)管理才會最為有效”。高級管理層的合規(guī)職責主要有：負責制定書面的合規(guī)政策，提交理事會批準；遵守經(jīng)理事會批準的合規(guī)政策，對認定的違規(guī)行為采取適當?shù)难a救措施和紀律處分；建立健全長期有效、值得信賴的合規(guī)管理部門；在合規(guī)管理部門協(xié)助下，識別、評估合規(guī)風險及合規(guī)計劃執(zhí)行情況，向理事會進行報告。高度重視農(nóng)村社合規(guī)風險管理機制的構(gòu)建和完善，逐漸形成較為成熟的合規(guī)文化，從而為健全農(nóng)村社內(nèi)控體系、提高市場競爭力奠定了基礎。

2、要組建合規(guī)風險管理職能部門。關(guān)于合規(guī)部門的組織方式，由于各農(nóng)村社間存在重大差異，因此農(nóng)村社應該以與自身風險管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相吻合的方式組建合規(guī)部門，不論何種方式組建合規(guī)部門，都要遵循以下兩點：一要明確合規(guī)部門的定位、權(quán)限及其獨立性。合規(guī)部門是支持、協(xié)助農(nóng)村社高級管理層做好合規(guī)風險管理的獨立職能部門，合規(guī)部門有權(quán)獨立調(diào)查農(nóng)村社內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件，對于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況或可能的違規(guī)行為，合規(guī)部門可隨時向上一級合規(guī)部門和（或）所屬機構(gòu)管理層報告。二要界定好合規(guī)部門與業(yè)務部門的關(guān)系。各業(yè)務部門應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動提供合規(guī)風險信息或風險點，并配合合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估；合規(guī)部門要積極為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢和幫助，為農(nóng)村社業(yè)務與iso三體系認證創(chuàng)新提供合規(guī)支持。同時合規(guī)部門的工作范圍、廣度和含金量也應受到內(nèi)部審計部門的定期檢查審計。

（四）積極構(gòu)建合規(guī)風險管理保障機制

農(nóng)村社各級機構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務和經(jīng)營目標，注重市場營銷和拓展，忽視業(yè)務的合規(guī)性管理，有些營業(yè)機構(gòu)甚至不惜冒著違規(guī)操作的風險以實現(xiàn)短期業(yè)績，加大了農(nóng)村社合規(guī)經(jīng)營風險。而有些是重事后管理，輕事前防范。往往偏重于對已發(fā)生或已存在的風險采取事后的管理處罰措施，試圖以嚴厲的處罰遏制風險的出現(xiàn)，而對事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。因此在發(fā)展業(yè)務的同時，應該積極構(gòu)建合規(guī)風險管理保障機制，樹立合規(guī)經(jīng)營與管理并重的觀念才是業(yè)務發(fā)展的基本前提與關(guān)鍵。因地制宜地構(gòu)建合規(guī)風險管理制度規(guī)范機制，倡導主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風險隱患或問題，并相應地在業(yè)務政策、操作程序上進行適當?shù)母倪M，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。鑒于合規(guī)建設的特殊性，為了保證合規(guī)工作的公正與獨立，可以建立“特權(quán)制度”，即在主管領導對合規(guī)意見或建議持有異議的情況下，法律與合規(guī)部門有權(quán)將其合規(guī)意見或建議直接呈報上級法律與合規(guī)部門乃至農(nóng)村社較高管理層；上級法律與合規(guī)部門也有權(quán)直接與任何員工、部門了解與合規(guī)有關(guān)的問題和情況，而無需取得該員工或領導的事先同意。

（五）建立有效的合規(guī)評價制度

合規(guī)風險管理的目的就是要加強運作環(huán)境中的有害識別與控制，這就需要建立健全規(guī)范有效的合規(guī)風險分析評價體系，包括合規(guī)風險的識別、量化、評估、監(jiān)測和報告。

1、調(diào)查識別合規(guī)風險。合規(guī)部門和人員要積極主動地調(diào)查識別與農(nóng)村社經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險，包括新iso三體系認證和新業(yè)務的開發(fā)，新業(yè)務方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風險等，及時提供合規(guī)支持。

2、量化評估合規(guī)風險。通過iso認證合規(guī)風險評價指標，運用計量方法加強合規(guī)風險的評估。評價指標可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進行量化測算，并深入調(diào)查任何己識別的合規(guī)缺陷，并提出評估意見。

3、監(jiān)測報告合規(guī)風險。合規(guī)部門要定期不定期地對轄內(nèi)機構(gòu)合規(guī)事項進行監(jiān)測分析和報告，包括合規(guī)風險狀況的變化情況，概述所有已識別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項糾正措施等。同時要加強合規(guī)風險管理信息化建設，在信息采集、信息共享、風險控制和合規(guī)管理等方面實現(xiàn)全面優(yōu)化。

二、什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實現(xiàn)增強內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進行持續(xù)監(jiān)測、識別、預警，防范、控制、化解合規(guī)風險的一整套管理活動和機制。合規(guī)管理，與業(yè)務管理、認證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個重要方面，也是風險管理的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵整個企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價值標準，明確員工的行為準則，包括企業(yè)明確鼓勵和機制的行為等，將合規(guī)價值取向和行為規(guī)范具體落實到全體員工的每項業(yè)務操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識。

2、合規(guī)風險評估

首先，需要針對各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風險、HSE體系風險、法律風險等內(nèi)容，對各領域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風險進行全面梳理，形成合規(guī)管理風險。

其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標準規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，梳理各業(yè)務領域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風險數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風險、管控措施、法律法規(guī)、考核標準等要素一一對應，形成有風險、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標的合規(guī)管理手冊，從而細化業(yè)務操作標準和量化要求，突出風險提示，列出業(yè)務流程環(huán)節(jié)操作風險點、風險級別、控制目標、控制措施、控制崗位，便于業(yè)務操作人員清楚地知道各項工作所面臨的風險和崗位控制職責，有利于有針對性地對風險進行控制，形成操作風險損失與流程的映射關(guān)系，使各操作崗位員工能夠有效識別和防止業(yè)務操作過程中的基本風險。

3、合規(guī)培訓實施

①制定培訓計劃，可采取現(xiàn)場培訓、書面培訓、網(wǎng)絡培訓相結(jié)合的方式，由合規(guī)管理工作組制定年度合規(guī)培訓計劃，由各業(yè)務部門提出培訓需求，以工作的實際需要為出發(fā)點。

②與崗位緊密結(jié)合，根據(jù)年度培訓計劃、單位政策法規(guī)的變化及公司業(yè)務發(fā)展需要實施培訓，有計劃、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓，強化合規(guī)經(jīng)營理念。

四、合規(guī)管理體系的iso三體系認證依據(jù)

1、《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——指南》，是國際標準委員會所主導制定的一個有關(guān)合規(guī)管理體系的指導性iso三體系認證，其目的是為了一個公司、企業(yè)或其他任何一個組織設立一套行之有效的合規(guī)管理體系并對該體系的實施、評估、維護和改善提供指導。

2、借鑒ISO19600建立合規(guī)管理體系的意義

第一，從風險管控角度幫助企業(yè)化解合規(guī)風險；

第二，從企業(yè)管理角度幫助企業(yè)再造其管理體系；

第三，從企業(yè)文化角度幫助企業(yè)進行企業(yè)文化的重構(gòu)；

第四，從企業(yè)對外投資角度幫助企業(yè)適應全球規(guī)則。企業(yè)和組織應該先動起來，因為企業(yè)的推動力是巨大的，比如大企業(yè)對供應商要進行合規(guī)審查，可以帶動一批企業(yè)的合規(guī)標準的提升。

偉韜略管理咨詢是全國為數(shù)不多的經(jīng)單位批準備案的認證咨詢咨詢機構(gòu) 偉韜略主要服務項目為三大塊：高端管理咨詢、企業(yè)培訓、體系認證咨詢咨詢。如：集團管控、人力資源、運營管理、績效管理、企業(yè)生產(chǎn)流程管理咨詢等高端管理咨詢項目； ? 通過這些工作機構(gòu)，ISO已經(jīng)發(fā)布了9200個國際標準,如ISO公制螺紋、ISO的A4紙張尺寸、ISO的集裝箱系列(世界上95%的海運集裝箱都符合ISO標準)、ISO的膠片速度代碼、ISO的開放系統(tǒng)互聯(lián)(OS2) 系列(廣泛用于信息技術(shù)領域)和有名的ISO9000質(zhì)量管理系列標準。 此外,ISO還與450個國際和區(qū)域的組織在標準方面有聯(lián)絡關(guān)系,特別與國際電信聯(lián)盟(ITU)有密切聯(lián)系。在ISO/IEC系統(tǒng)之外的國際標準 機構(gòu)共有28個。每個機構(gòu)都在某一領域制訂一些國際標準,通常它們在聯(lián)合國控制之下。一個典型的例子就是世界衛(wèi)生組織(WHO).ISO/IEC 制訂的85%的國際標準，剩下的15%由這28個其他國際標準機構(gòu)制訂。

企業(yè)合規(guī)管理體系認證咨詢是由單位認證咨詢認可監(jiān)督管理委員會批準的認證咨詢，依據(jù)單位標準：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導企業(yè)建立、實施評價和改進規(guī)范管理體系，從而達到對風險有效的應對和管控。對企業(yè)違規(guī)風險防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務操作及相關(guān)的制度安排進行審核的一種認證咨詢服務。 中華人民共和國單位標準GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系 指南》于2017年12月29日正式發(fā)布。這份等同采用ISO 19600:2014的推薦性國標，于2018年7月1日正式實施。 有什么問題，歡迎留言溝通！

轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考：

《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導則》在中國的推廣與應用。陳立彤iso認證老師目前任某著名跨國公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國代表團成員參與《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定。陳立彤iso認證老師具有中國iso認證老師、美國紐約州iso認證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風險管理》一書。

該導則的制定是相關(guān)成員國派出代表團共同組成項目委員會（項目委員會的代碼是ISO/PC271）。我本人有幸成為中國代表團的成員之一加入了該項目委員會并在中國標準化研究院標準化理論與教育研究所王益誼所長的帶領下參與了該導則的制定。該導則于2014年12月15日由國際標準組織發(fā)布。我本人將針對該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號“ISO19600”予以發(fā)表。

項目管理委員會對任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國代表團曾經(jīng)提出將標準序列號從“ISO19600”申報為“ISO33000”。中國代表團對這個提議是不同意的——在標準序列號中帶有“9”和“6”在中國文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠長久、“6”代表六六大順。但沒想到這個申報為“ISO33000”的提議在項目委員會投票表決時竟然被通過了。不過很幸運的是，國際標準組織最終還是采用了“ISO19600”?？赡堋癐SO19600”這個序列號是國際標準組織事先預設好的，因此沒法修改。就這個猜測，在導則正式公布后，我曾與項目委員會主席Martin Tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個導則的ISO序列號是19600，是我們中國人所喜聞樂見的那一個。

對于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國代表團成員可以互相交流想法，甚至試著說服對方并改變其立場。游說的最佳時機就是茶歇的時候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。

可以說導則的制定是各國代表團集思廣益、反復推敲的結(jié)果。也許正是因為大家的暢所欲言，再加上民主與集中的投票機制，導則的最終出爐收到了廣泛的好評，并被越來越多的機構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。

在維也納的會議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會議暖場的最佳話題，當然，德國代表團對這個話題顯然樂此不疲。

總而言之，參加《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務做好。并為在中國公司、企業(yè)和其他組織當中建立、推廣以誠信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻自己的力量！

轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考：

《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導則》在中國的推廣與應用。陳立彤iso認證老師目前任某著名跨國公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國代表團成員參與《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定。陳立彤iso認證老師具有中國iso認證老師、美國紐約州iso認證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風險管理》一書。

該導則的制定是相關(guān)成員國派出代表團共同組成項目委員會（項目委員會的代碼是ISO/PC271）。我本人有幸成為中國代表團的成員之一加入了該項目委員會并在中國標準化研究院標準化理論與教育研究所王益誼所長的帶領下參與了該導則的制定。該導則于2014年12月15日由國際標準組織發(fā)布。我本人將針對該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號“ISO19600”予以發(fā)表。

項目管理委員會對任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國代表團曾經(jīng)提出將標準序列號從“ISO19600”申報為“ISO33000”。中國代表團對這個提議是不同意的——在標準序列號中帶有“9”和“6”在中國文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠長久、“6”代表六六大順。但沒想到這個申報為“ISO33000”的提議在項目委員會投票表決時竟然被通過了。不過很幸運的是，國際標準組織最終還是采用了“ISO19600”?？赡堋癐SO19600”這個序列號是國際標準組織事先預設好的，因此沒法修改。就這個猜測，在導則正式公布后，我曾與項目委員會主席Martin Tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個導則的ISO序列號是19600，是我們中國人所喜聞樂見的那一個。

對于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國代表團成員可以互相交流想法，甚至試著說服對方并改變其立場。游說的最佳時機就是茶歇的時候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。

可以說導則的制定是各國代表團集思廣益、反復推敲的結(jié)果。也許正是因為大家的暢所欲言，再加上民主與集中的投票機制，導則的最終出爐收到了廣泛的好評，并被越來越多的機構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。

在維也納的會議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會議暖場的最佳話題，當然，德國代表團對這個話題顯然樂此不疲。

總而言之，參加《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務做好。并為在中國公司、企業(yè)和其他組織當中建立、推廣以誠信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻自己的力量！

轉(zhuǎn)載以下資料，僅供參考：

《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導則》在中國的推廣與應用。陳立彤iso認證老師目前任某著名跨國公司亞太合規(guī)總監(jiān)，曾作為中國代表團成員參與《ISO19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定。陳立彤iso認證老師具有中國iso認證老師、美國紐約州iso認證老師執(zhí)業(yè)資格，香港國際仲裁中心仲裁員，著有《商業(yè)賄賂風險管理》一書。

該導則的制定是相關(guān)成員國派出代表團共同組成項目委員會（項目委員會的代碼是ISO/PC271）。我本人有幸成為中國代表團的成員之一加入了該項目委員會并在中國標準化研究院標準化理論與教育研究所王益誼所長的帶領下參與了該導則的制定。該導則于2014年12月15日由國際標準組織發(fā)布。我本人將針對該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書并在本公號“ISO19600”予以發(fā)表。

項目管理委員會對任何問題的討論都體現(xiàn)了民主與集中的原則。所謂民主，就是大家對所有的問題都暢所欲言；所謂集中，就用投票的方式解決、少數(shù)服從多數(shù)。記得法國代表團曾經(jīng)提出將標準序列號從“ISO19600”申報為“ISO33000”。中國代表團對這個提議是不同意的——在標準序列號中帶有“9”和“6”在中國文化下可謂寓意深刻——“9”代表恒遠長久、“6”代表六六大順。但沒想到這個申報為“ISO33000”的提議在項目委員會投票表決時竟然被通過了。不過很幸運的是，國際標準組織最終還是采用了“ISO19600”?？赡堋癐SO19600”這個序列號是國際標準組織事先預設好的，因此沒法修改。就這個猜測，在導則正式公布后，我曾與項目委員會主席Martin Tolar聯(lián)系過，但他未置可否。但不管怎樣，目前這個導則的ISO序列號是19600，是我們中國人所喜聞樂見的那一個。

對于問題的討論，除了民主與集中之外，還有游說（lobbying）。各國代表團成員可以互相交流想法，甚至試著說服對方并改變其立場。游說的最佳時機就是茶歇的時候，有幾次茶歇之后，茶歇前剛剛表決過的一些議題被提議重新投票，原來的投票結(jié)果被改變也不是沒有可能的。

可以說導則的制定是各國代表團集思廣益、反復推敲的結(jié)果。也許正是因為大家的暢所欲言，再加上民主與集中的投票機制，導則的最終出爐收到了廣泛的好評，并被越來越多的機構(gòu)所采用成為其有力的合規(guī)管理工具。

在維也納的會議適逢2014年巴西世界杯足球賽。因此世界杯比賽也成了會議暖場的最佳話題，當然，德國代表團對這個話題顯然樂此不疲。

總而言之，參加《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——導則》的制定是我難忘的一次人生經(jīng)歷，同時也使我的合規(guī)工作受益匪淺。我今后將圍繞該導則撰寫系列iso質(zhì)量體系證書與大家分享我的合規(guī)心得，同時也歡迎大家積極來函或投稿，讓我們一起共同提高、把合規(guī)管理業(yè)務做好。并為在中國公司、企業(yè)和其他組織當中建立、推廣以誠信、廉潔為核心的合規(guī)文化貢獻自己的力量！

簡介：驗廠寶是中國知名的供應鏈管理咨詢品牌，是工廠科學管理咨詢、國際標準及供應鏈合規(guī)標準咨詢、IT智能管理集成等領域的專業(yè)服務公司。

法定代表人：周元龍

成立時間：2016-05-04

申報資本：100萬人民幣

工商申報號：320506000563391

企業(yè)類型：有限責任公司

公司地址：蘇州市吳中區(qū)木瀆鎮(zhèn)花苑東路726號3幢新華大廈80
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