合規(guī)管理體系建立要求

一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實合規(guī)責(zé)任，重點是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的較高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等?？梢哉f，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、實現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當(dāng)方式對所有新上任的部門和各級負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握農(nóng)村社的各項主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，對工作中可能涉及到的“規(guī)”做到了然于胸。確保經(jīng)營活動的合規(guī)是農(nóng)村社穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，更是農(nóng)村社管理層和全體員工的共同責(zé)任。

（三）構(gòu)建完整獨立的合規(guī)風(fēng)險管理組織運作機制

農(nóng)村社要加快推進(jìn)各項改革，改造農(nóng)村社治理結(jié)構(gòu)，切實進(jìn)行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造，使農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險管理真正落實到業(yè)務(wù)操作和管理的每一個層面、每一個崗位和每一個環(huán)節(jié)。

1、要明確高級管理層在合規(guī)管理中的職責(zé)?！昂弦?guī)是從高層做起的，只有從高層以身作則，合規(guī)管理才會最為有效”。高級管理層的合規(guī)職責(zé)主要有：負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，提交理事會批準(zhǔn)；遵守經(jīng)理事會批準(zhǔn)的合規(guī)政策，對認(rèn)定的違規(guī)行為采取適當(dāng)?shù)难a救措施和紀(jì)律處分；建立健全長期有效、值得信賴的合規(guī)管理部門；在合規(guī)管理部門協(xié)助下，識別、評估合規(guī)風(fēng)險及合規(guī)計劃執(zhí)行情況，向理事會進(jìn)行報告。高度重視農(nóng)村社合規(guī)風(fēng)險管理機制的構(gòu)建和完善，逐漸形成較為成熟的合規(guī)文化，從而為健全農(nóng)村社內(nèi)控體系、提高市場競爭力奠定了基礎(chǔ)。

2、要組建合規(guī)風(fēng)險管理職能部門。關(guān)于合規(guī)部門的組織方式，由于各農(nóng)村社間存在重大差異，因此農(nóng)村社應(yīng)該以與自身風(fēng)險管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相吻合的方式組建合規(guī)部門，不論何種方式組建合規(guī)部門，都要遵循以下兩點：一要明確合規(guī)部門的定位、權(quán)限及其獨立性。合規(guī)部門是支持、協(xié)助農(nóng)村社高級管理層做好合規(guī)風(fēng)險管理的獨立職能部門，合規(guī)部門有權(quán)獨立調(diào)查農(nóng)村社內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件，對于調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的任何異常情況或可能的違規(guī)行為，合規(guī)部門可隨時向上一級合規(guī)部門和（或）所屬機構(gòu)管理層報告。二要界定好合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的關(guān)系。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點，并配合合規(guī)部門的風(fēng)險監(jiān)測和評估；合規(guī)部門要積極為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢和幫助，為農(nóng)村社業(yè)務(wù)與iso三體系認(rèn)證創(chuàng)新提供合規(guī)支持。同時合規(guī)部門的工作范圍、廣度和含金量也應(yīng)受到內(nèi)部審計部門的定期檢查審計。

（四）積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理保障機制

農(nóng)村社各級機構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務(wù)和經(jīng)營目標(biāo)，注重市場營銷和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理，有些營業(yè)機構(gòu)甚至不惜冒著違規(guī)操作的風(fēng)險以實現(xiàn)短期業(yè)績，加大了農(nóng)村社合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險。而有些是重事后管理，輕事前防范。往往偏重于對已發(fā)生或已存在的風(fēng)險采取事后的管理處罰措施，試圖以嚴(yán)厲的處罰遏制風(fēng)險的出現(xiàn)，而對事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。因此在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時，應(yīng)該積極構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理保障機制，樹立合規(guī)經(jīng)營與管理并重的觀念才是業(yè)務(wù)發(fā)展的基本前提與關(guān)鍵。因地制宜地構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理制度規(guī)范機制，倡導(dǎo)主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險隱患或問題，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。鑒于合規(guī)建設(shè)的特殊性，為了保證合規(guī)工作的公正與獨立，可以建立“特權(quán)制度”，即在主管領(lǐng)導(dǎo)對合規(guī)意見或建議持有異議的情況下，法律與合規(guī)部門有權(quán)將其合規(guī)意見或建議直接呈報上級法律與合規(guī)部門乃至農(nóng)村社較高管理層；上級法律與合規(guī)部門也有權(quán)直接與任何員工、部門了解與合規(guī)有關(guān)的問題和情況，而無需取得該員工或領(lǐng)導(dǎo)的事先同意。

（五）建立有效的合規(guī)評價制度

合規(guī)風(fēng)險管理的目的就是要加強運作環(huán)境中的有害識別與控制，這就需要建立健全規(guī)范有效的合規(guī)風(fēng)險分析評價體系，包括合規(guī)風(fēng)險的識別、量化、評估、監(jiān)測和報告。

1、調(diào)查識別合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)部門和人員要積極主動地調(diào)查識別與農(nóng)村社經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險等，及時提供合規(guī)支持。

2、量化評估合規(guī)風(fēng)險。通過iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險評價指標(biāo)，運用計量方法加強合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進(jìn)行量化測算，并深入調(diào)查任何己識別的合規(guī)缺陷，并提出評估意見。

3、監(jiān)測報告合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)部門要定期不定期地對轄內(nèi)機構(gòu)合規(guī)事項進(jìn)行監(jiān)測分析和報告，包括合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況，概述所有已識別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項糾正措施等。同時要加強合規(guī)風(fēng)險管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險控制和合規(guī)管理等方面實現(xiàn)全面優(yōu)化。

二、什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實現(xiàn)增強內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險的一整套管理活動和機制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個重要方面，也是風(fēng)險管理的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵整個企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵和機制的行為等，將合規(guī)價值取向和行為規(guī)范具體落實到全體員工的每項業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識。

2、合規(guī)風(fēng)險評估

首先，需要針對各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險、HSE體系風(fēng)險、法律風(fēng)險等內(nèi)容，對各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險。

其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對應(yīng)，形成有風(fēng)險、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險提示，列出業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)操作風(fēng)險點、風(fēng)險級別、控制目標(biāo)、控制措施、控制崗位，便于業(yè)務(wù)操作人員清楚地知道各項工作所面臨的風(fēng)險和崗位控制職責(zé)，有利于有針對性地對風(fēng)險進(jìn)行控制，形成操作風(fēng)險損失與流程的映射關(guān)系，使各操作崗位員工能夠有效識別和防止業(yè)務(wù)操作過程中的基本風(fēng)險。

3、合規(guī)培訓(xùn)實施

①制定培訓(xùn)計劃，可采取現(xiàn)場培訓(xùn)、書面培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)相結(jié)合的方式，由合規(guī)管理工作組制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，由各業(yè)務(wù)部門提出培訓(xùn)需求，以工作的實際需要為出發(fā)點。

②與崗位緊密結(jié)合，根據(jù)年度培訓(xùn)計劃、單位政策法規(guī)的變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要實施培訓(xùn)，有計劃、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓(xùn)，強化合規(guī)經(jīng)營理念。

四、合規(guī)管理體系的iso三體系認(rèn)證依據(jù)

1、《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系——指南》，是國際標(biāo)準(zhǔn)委員會所主導(dǎo)制定的一個有關(guān)合規(guī)管理體系的指導(dǎo)性iso三體系認(rèn)證，其目的是為了一個公司、企業(yè)或其他任何一個組織設(shè)立一套行之有效的合規(guī)管理體系并對該體系的實施、評估、維護和改善提供指導(dǎo)。

2、借鑒ISO19600建立合規(guī)管理體系的意義

第一，從風(fēng)險管控角度幫助企業(yè)化解合規(guī)風(fēng)險；

第二，從企業(yè)管理角度幫助企業(yè)再造其管理體系；

第三，從企業(yè)文化角度幫助企業(yè)進(jìn)行企業(yè)文化的重構(gòu)；

第四，從企業(yè)對外投資角度幫助企業(yè)適應(yīng)全球規(guī)則。企業(yè)和組織應(yīng)該先動起來，因為企業(yè)的推動力是巨大的，比如大企業(yè)對供應(yīng)商要進(jìn)行合規(guī)審查，可以帶動一批企業(yè)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的提升。

合規(guī)經(jīng)理就是在企業(yè)里專業(yè)負(fù)責(zé)合規(guī)工作的管理人員。

主要職責(zé)有：負(fù)責(zé)組織建立和完善內(nèi)控合規(guī)管理及法律風(fēng)險管理體系，協(xié)調(diào)各部門制訂各項業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度或流程；負(fù)責(zé)對公司各項業(yè)務(wù)及操作進(jìn)行合規(guī)性審查和監(jiān)控，防范操作風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性和高效運營。

擴展資料：

合規(guī)管理

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項核心風(fēng)險管理活動”。合規(guī)管理部門有廣義和狹義之分, 廣義上的合規(guī)管理部門整個系統(tǒng)負(fù)有履行合規(guī)管理職責(zé)

的業(yè)務(wù)條線與分支機構(gòu)的統(tǒng)稱。狹義的合規(guī)管理部門是識別、評估、通報、監(jiān)控并報告合規(guī)風(fēng)險的一個獨立的職能部門。合規(guī)風(fēng)險管理是全行上下的共同責(zé)任, 不是單純由合規(guī)管理部門自身獨自履行。合規(guī)管理部門的作用主要是輔助管理的合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,

按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門在合規(guī)管理方面是相互協(xié)作。合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計職能分離, 合規(guī)管理職能的履行情況受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價。內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)商業(yè)各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計評價, 內(nèi)部審計的風(fēng)險評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險的評估。

合規(guī)部職責(zé)：

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、負(fù)責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報告；

6、參與新iso三體系認(rèn)證的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

10、開展反洗錢相關(guān)工作；

1
1、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

1
2、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

1
3、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

參考資料來源：

企業(yè)合規(guī)管理體系可以依據(jù)單位標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，可指導(dǎo)企業(yè)建立、實施評價和改進(jìn)規(guī)范管理體系，從而達(dá)到對風(fēng)險有效的應(yīng)對和管控。

現(xiàn)在也有了企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證咨詢是由單位認(rèn)證咨詢認(rèn)可監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的認(rèn)證咨詢，依據(jù)單位標(biāo)準(zhǔn)：GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系-指南》，對企業(yè)違規(guī)風(fēng)險防范、控制和轉(zhuǎn)移的管理技術(shù)、業(yè)務(wù)操作及相關(guān)的制度安排進(jìn)行審核的一種認(rèn)證咨詢服務(wù)。

如果需要可以隨時聯(lián)系第三方認(rèn)證咨詢機構(gòu)進(jìn)行操作！

合規(guī)是組織可持續(xù)發(fā)展的基石，近年來國際社會及各國單位都致力于建立和維護開放、透明以及公平的社會秩序，我國也正全面推進(jìn)依法治國，在這樣的背景下，企業(yè)也越來越關(guān)注可能存在的合規(guī)風(fēng)險，并致力于實現(xiàn)企業(yè)的合規(guī)運營。具體而言，合規(guī)管理具有以下重要意義：

1、完善的合規(guī)管理能夠保護企業(yè)的安全，減少因不合規(guī)引起的罰款、處罰，甚至是刑罰的發(fā)生。

隨著法律體系和監(jiān)管制度的不斷完善，在反商業(yè)賄賂、反壟斷、貿(mào)易和關(guān)稅、勞工就業(yè)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)等方面都有了相關(guān)的合規(guī)要求，一旦違反將可能面臨巨額罰款，嚴(yán)重影響公司運營。

2、合規(guī)管理不到位，可能影響到企業(yè)根本的運營發(fā)展，對于全球化發(fā)展的企業(yè)來說尤為如此。

對于尋求“走出去”、做到全球化發(fā)展和管理的中單位業(yè)，首先需要按照全球化的規(guī)則來做，對這些企業(yè)而言，合規(guī)即生命，合規(guī)即底線。

3、完善的合規(guī)管理能夠?qū)μ岣咂髽I(yè)生產(chǎn)力、實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展起到保障作用。

合規(guī)蘊含尊重iso體系認(rèn)證、保護環(huán)境、反對商業(yè)賄賂，履行商業(yè)責(zé)任等原則，是企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的基石。建立完善的合規(guī)管理體系，將合規(guī)文化浸透在平時運營工作的方方面面，而非僅僅用于應(yīng)付單位檢查，有利于降低企業(yè)遭遇處罰、罰款的風(fēng)險，并且有了清晰的規(guī)則、明確的規(guī)則意識，企業(yè)能夠更加高效地運轉(zhuǎn)。

4、合規(guī)管理有利于捍衛(wèi)企業(yè)核心價值觀。合規(guī)管理體系的建立與企業(yè)文化的打造、企業(yè)核心價值觀的確立是不矛盾的，相反，兩者是相輔相成的。

推薦一個公眾號：合規(guī)物語 上面的iso質(zhì)量體系證書都是合規(guī)領(lǐng)域的iso認(rèn)證老師及專家寫的，值得一讀

企業(yè)合規(guī)管理體系，本質(zhì)上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。企業(yè)管理體系，有多種。如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實施，有其一般規(guī)律。管理體系是一種有規(guī)律的重復(fù)發(fā)生的活動，是基于一定目標(biāo)，企業(yè)的（戰(zhàn)略）計劃、預(yù)算編制、執(zhí)行和業(yè)績評價等行為的綜合。合規(guī)管理體系的重點明顯應(yīng)當(dāng)是“合規(guī)”，且應(yīng)融入到整個管理體系中，否則容易產(chǎn)生“合規(guī)”與“業(yè)務(wù)”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入業(yè)務(wù)管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價值的出發(fā)點，也是合規(guī)管理體系的難點。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關(guān)理論和操作，還要認(rèn)識業(yè)務(wù)相關(guān)運轉(zhuǎn)和特點。

您好，親：您提的問題（治理機構(gòu)和較高管理者應(yīng)從以下哪幾個方面證明其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承）為你找到的答案如下：
一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實合規(guī)責(zé)任，重點是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的較高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等?？梢哉f，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、

治理機構(gòu)和較高管理者應(yīng)從以下哪幾個方面證明其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承

親，您好！您的問題我這邊已經(jīng)看到了，正在努力整理答案，稍后五分鐘給您答復(fù)，請您稍等一下~

您好，親：您提的問題（治理機構(gòu)和較高管理者應(yīng)從以下哪幾個方面證明其對合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承）為你找到的答案如下：
一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度iso認(rèn)證和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實合規(guī)責(zé)任，重點是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的較高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村社的高層管理人員，積極主動倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險，從而確保農(nóng)村社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等。可以說，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村社合規(guī)文化基因、

1、調(diào)查識別合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)部門和人員要積極主動地調(diào)查識別與農(nóng)村社經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險等，及時提供合規(guī)支持。

2、量化評估合規(guī)風(fēng)險。通過iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險評價指標(biāo)，運用計量方法加強合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進(jìn)行量化測算，并深入調(diào)查任何己識別的合規(guī)缺陷，并提出評估意見。

3、監(jiān)測報告合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)部門要定期不定期地對轄內(nèi)機構(gòu)合規(guī)事項進(jìn)行監(jiān)測分析和報告，包括合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況，概述所有已識別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項糾正措施等。同時要加強合規(guī)風(fēng)險管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險控制和合規(guī)管理等方面實現(xiàn)全面優(yōu)化。

二、什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實現(xiàn)增強內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險的一整套管理活動和機制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個重要方面，也是風(fēng)險管理的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵整個企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵和機制的行為等，將合規(guī)價值取向和行為規(guī)范具體落實到全體員工的每項業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識。

2、合規(guī)風(fēng)險評估

首先，需要針對各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險、HSE體系風(fēng)險、法律風(fēng)險等內(nèi)容，對各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險。

其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對應(yīng)，形成有風(fēng)險、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險提示，

1、調(diào)查識別合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)部門和人員要積極主動地調(diào)查識別與農(nóng)村社經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括新iso三體系認(rèn)證和新業(yè)務(wù)的開發(fā)，新業(yè)務(wù)方式的拓展，新客戶關(guān)系的建立，或者客戶關(guān)系性質(zhì)發(fā)生重大變化所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險等，及時提供合規(guī)支持。

2、量化評估合規(guī)風(fēng)險。通過iso認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險評價指標(biāo)，運用計量方法加強合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收訂或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)來進(jìn)行量化測算，并深入調(diào)查任何己識別的合規(guī)缺陷，并提出評估意見。

3、監(jiān)測報告合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)部門要定期不定期地對轄內(nèi)機構(gòu)合規(guī)事項進(jìn)行監(jiān)測分析和報告，包括合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況，概述所有已識別的違規(guī)問題或缺陷，采取的各項糾正措施等。同時要加強合規(guī)風(fēng)險管理信息化建設(shè)，在信息采集、信息共享、風(fēng)險控制和合規(guī)管理等方面實現(xiàn)全面優(yōu)化。

二、什么是合規(guī)管理

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實現(xiàn)增強內(nèi)部控制，對違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險的一整套管理活動和機制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、認(rèn)證老師管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個重要方面，也是風(fēng)險管理的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成

1、合規(guī)環(huán)境控制

合規(guī)環(huán)境控制主要在于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向激勵整個企業(yè)的發(fā)展。以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實企業(yè)的職業(yè)道德規(guī)范和價值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)則，包括企業(yè)明確鼓勵和機制的行為等，將合規(guī)價值取向和行為規(guī)范具體落實到全體員工的每項業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，從而提高全體員工的合規(guī)意識。

2、合規(guī)風(fēng)險評估

首先，需要針對各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有的內(nèi)控體系風(fēng)險、HSE體系風(fēng)險、法律風(fēng)險等內(nèi)容，對各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險。

其次，依照單位法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合規(guī)管理風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的《適用性法律法規(guī)和其他要求清單》。

再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合規(guī)風(fēng)險、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對應(yīng)，形成有風(fēng)險、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊，從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險提示，

感謝您的咨詢，如果您對我的回答滿意的話 麻煩請給我一個贊，謝謝您！祝您生活愉快~[大紅花]

一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村信用社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村信用社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設(shè)計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村信用社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實合規(guī)責(zé)任，重點是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村信用社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的最高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村信用社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村信用社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村信用社的高層管理人員，積極主動倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村信用社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村信用社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險，從而確保農(nóng)村信用社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村信用社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等?？梢哉f，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村信用社合規(guī)文化基因、實現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當(dāng)方式對所有新上任的部門和各級負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和

根據(jù)安泰科技股份有限公司“六位一體”的合規(guī)管理體系建設(shè)實施綱要》的要求,

一、如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：

（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險管理機制

1、強化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村信用社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村信用社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設(shè)計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。

2、健全績效考核機制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村信用社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實合規(guī)責(zé)任，重點是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。

（二）積極培育合規(guī)文化

合規(guī)文化是農(nóng)村信用社企業(yè)文化的一個重要組成部分，合規(guī)管理機制的建設(shè)過程也是優(yōu)良企業(yè)文化培育和形成過程。而一個組織的最高管理者往往會對整個組織的文化產(chǎn)生決定性影響，從一定程度上說，農(nóng)村信用社的企業(yè)文化往往取決于農(nóng)村信用社領(lǐng)導(dǎo)者的核心理念和價值取向。作為農(nóng)村信用社的高層管理人員，積極主動倡導(dǎo)合規(guī)文化是其義不容辭的責(zé)任，形成人人合規(guī)的文化，樹立合規(guī)人人有責(zé)的觀念。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與農(nóng)村信用社的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個農(nóng)村信用社員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，只有這樣才是全員合規(guī)、人人合規(guī)，這樣才能有效控制合規(guī)風(fēng)險，從而確保農(nóng)村信用社的經(jīng)營不偏離目標(biāo)，實現(xiàn)經(jīng)營價值的最大化。當(dāng)然，人人合規(guī)首先要求領(lǐng)導(dǎo)要率先垂范，并且在農(nóng)村信用社倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠信、盡職等?？梢哉f，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成農(nóng)村信用社合規(guī)文化基因、實現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。通過適當(dāng)方式對所有新上任的部門和各級負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和

請問您還有其他問題嗎?如果您對我的服務(wù)滿意麻煩給個評價吧！感謝你的提問希望我的回答能給您幫助如果方便請給個贊。萬分感謝

Intertek專家分析認(rèn)為：合規(guī)管理體系建設(shè)不同于合規(guī)管理制度建設(shè)。按照GB/T 35770-2017 《合規(guī)管理體系指南》建立的合規(guī)管理體系是一個以合規(guī)義務(wù)為中心、基于風(fēng)險、主動預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的管理體系，該體系最重要的是擁有一個動態(tài)的、自我發(fā)現(xiàn)、自我完善的持續(xù)改進(jìn)機制，不是若干的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度如果不能根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化、風(fēng)險的變化及時進(jìn)行修訂，如果只關(guān)注制度的數(shù)量和控制的嚴(yán)密性，而忽視了合規(guī)管理要與風(fēng)險程度相適應(yīng)，必將影響企業(yè)管理的效率和業(yè)績。建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時間內(nèi)提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風(fēng)險

合規(guī)管理制度就是建立一個動態(tài)的能自我發(fā)現(xiàn)自我完善的可持續(xù)發(fā)展機制是對的嗎

Intertek專家分析認(rèn)為：合規(guī)管理體系建設(shè)不同于合規(guī)管理制度建設(shè)。按照GB/T 35770-2017 《合規(guī)管理體系指南》建立的合規(guī)管理體系是一個以合規(guī)義務(wù)為中心、基于風(fēng)險、主動預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的管理體系，該體系最重要的是擁有一個動態(tài)的、自我發(fā)現(xiàn)、自我完善的持續(xù)改進(jìn)機制，不是若干的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理制度如果不能根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化、風(fēng)險的變化及時進(jìn)行修訂，如果只關(guān)注制度的數(shù)量和控制的嚴(yán)密性，而忽視了合規(guī)管理要與風(fēng)險程度相適應(yīng)，必將影響企業(yè)管理的效率和業(yè)績。建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時間內(nèi)提升管理水平，使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風(fēng)險

所以這句話是對的

母公司構(gòu)建合規(guī)管理體系后,子公司還需要構(gòu)建如何構(gòu)建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系：（一）構(gòu)建健全完善的合規(guī)風(fēng)險管理機制
1、強化規(guī)章制度建設(shè)。農(nóng)村信用社應(yīng)以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，強化制度意識和合規(guī)意識，一方面要將相關(guān)的法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等外部規(guī)則落實到內(nèi)部的管理制度規(guī)定中，確保各項業(yè)務(wù)操作與管理制度符合外部規(guī)則的要求，使內(nèi)、外部規(guī)則在農(nóng)村信用社員工的工作實踐中銜接一致。另一方面要對現(xiàn)行管理制度進(jìn)行清理、修改、補充和廢止，及時發(fā)現(xiàn)并彌補制度設(shè)計和執(zhí)行上的缺陷，不斷完善制度體系。
2、健全績效考核機制。樹立科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀，把績效考核作為合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分，應(yīng)充分體現(xiàn)農(nóng)村信用社倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管理的關(guān)系，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)防違規(guī)風(fēng)險。
3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。
4、建立合規(guī)責(zé)任追究制度。要制定違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究制度，落實合規(guī)責(zé)任，重點是明確管理者的責(zé)任，對因違規(guī)出現(xiàn)資金損失和經(jīng)濟案件的，要嚴(yán)格追究各級管理者的責(zé)任；落實檢查人員的監(jiān)督責(zé)任，對檢查人員在日常的合規(guī)風(fēng)險管理工作中該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，該處罰的未處罰，要追究連帶責(zé)任。